Critères de l'offre

Monaco / 98000 - MONACO
Type de contrat : CDD ou intérim
Métier : Juriste
Domaine(s) d'activité : Droit de la Compliance - Gestion des risques, Droit pénal des affaires, Droit bancaire, financier et boursier
Temps de travail : Temps Plein
Salaire : -
Date d'entrée en fonction : Immédiate

Profil du candidat

Expérience (Requis ): 2 ans
Formation (Requis) : BAC +5 (Master 2)

Compétences (Requis) : Droit de la Compliance - Gestion des risques, Droit bancaire, financier et boursier, Droit pénal des affaires
Langues (Requis): Anglais

Descriptif de l'offre

Rothschild & Co Wealth Management Monaco recherche un(e) Compliance Officer en CDD. Le poste est à pouvoir dès que possible et sera basé à Monaco.

Directement rattaché(e) au Responsable de la conformité de Monaco et intégrant une équipe composée de 3 personnes, les principales missions du Compliance Officer spécialisé en revue périodique basé à Monaco seront d’effectuer, en partenariat avec les membres les plus senior de l’équipe de la conformité, la revue périodique des clients à risque élevé (personnes physiques et morales) et des tiers (apporteurs d’affaire et tiers gérants) :

• Analyse des fiches de revue complétées par le banquier (notamment la revue de l’actualisation du dossier, de la classification des risques, des due diligences réalisées),


• Vérification de la documentation présente au dossier et de celle obtenue dans le cadre de la revue périodique (notamment de la corroboration de l’origine de la fortune et de la documentation juridique),


• Analyse transactionnelle critique des opérations passées sur les comptes du client,


• Due diligences réputationnelles,


• Rédaction de la fiche de revue périodique de la conformité,


• Suivi des dossiers et échanges avec le banquier permettant de finaliser la revue,


• Présentation si nécessaire des dossiers en Comité d’Acceptation Client Local ou Groupe pour information ou décision.

Le Compliance Officer pourra également être amené à participer aux opérations quotidiennes du département en assistant les membres les plus seniors de l’équipe dans le monitoring quotidien des transactions des clients (fiches de contrôles pour les revues périodiques des clients à risque faible ou moyen, réponses aux alertes transactionnelles, suivi des blocages/déblocages de comptes), à la rédaction des réponses aux réquisitions des autorités monégasques et à la rédaction d’attestations à destination des clients.   

• Diplômé(e) d'un Bac+5 en Compliance, Droit Privé, Banque, Finance ou Audit, vous justifiez d’une expérience d’au moins 2 ans en conformité en banque privée en Principauté de Monaco et avez déjà une expérience en matière de revue périodique.


• Votre curiosité, vos capacités à organiser votre travail et votre souci de rigueur, d’intégrité, de confidentialité et de fiabilité seront des atouts indispensables.


• Autonome, vous avez une bonne capacité d’adaptation et savez coopérer en transverse. Vous aimez travailler en équipe et êtes doté d’un esprit d’analyse et de synthèse.


• Votre aisance relationnelle est un atout, elle vous permet d'entretenir un dialogue constructif avec les forces commerciales mais  également avec le Management local et les équipes Conformité de la maison mère et du Groupe. Vous justifiez de capacités rédactionnelles irréprochables. La maîtrise de l’anglais à l’oral et à l’écrit est indispensable.


• Enfin, vous maîtrisez le pack office et vous disposez de bonnes connaissances d’outils compliance et de business intelligence