Critères de l'offre

Monaco / 98000 - MONACO
Type de contrat : CDI
Métier : Juriste
Domaine(s) d'activité : Droit de la Compliance - Gestion des risques, Droit bancaire, financier et boursier, Droit des sociétés - Corporate - M&A
Temps de travail : Temps Plein
Salaire : -
Date d'entrée en fonction : Immédiate

Profil du candidat

Expérience (Requis ): 7 ans
Formation (Requis) : BAC +5 (Master 2)

Compétences (Requis) : Droit de la Compliance - Gestion des risques
Langues (Requis): Anglais

Descriptif de l'offre

Rothschild & Co Wealth Management Monaco recherche un(e) Compliance Officer en CDI. Le poste est à pouvoir dès que possible et sera basé à Monaco.

1. Principales Missions : 

Directement rattaché(e) au Responsable de la conformité de Monaco et intégrant une équipe composée de 3 personnes, les principales missions du Compliance Officer seront :

• Sécurité financière : En partenariat avec le Responsable de la conformité, contribuer à la supervision du dispositif de contrôles liés à la LCB/FT ainsi qu’aux politiques anti-corruption ; à l’analyse des dossiers d’ouvertures de comptes et prendre en charge les dossiers les plus complexes, orienter les dossiers suivant l’appréciation du risque ; à l’animation des comités d’entrée en relation et au suivi de la résolution des points de non-conformité ; à la supervision de la revue périodique des clients à risque élevé et prendre en charge l’étude des dossiers les plus sensibles ; à la supervision de l’analyse des opérations de la clientèle et au suivi des demandes d’informations complémentaires ;  à la détection de  toute transaction atypique et remonter toute activité suspecte au responsable du département. Prendre en charge la rédaction de déclarations de soupçons à l’AMSF en qualité de déclarant, participer à la rédaction des rapports réglementaires et questionnaires annuels. Participer à la sensibilisation et à la formation continue des collaborateurs.

•  Dispositif de conformité : Participer à la mise à jour des cartographies des risques de non-conformité et de conflits d’intérêts de la Banque ; réaliser les analyses des risques avec les relations d’affaires transfrontalières ; valider les communications, les documents contractuels et les présentations commerciales ; participer aux comités de contrôle.

• Plan d’activité : Effectuer en fonction du plan d’activité annuel, des contrôles de conformité sur des missions thématiques telles que la transparence fiscale (catégorisation client, échanges d’informations en matière fiscale), la clientèle sensible, les opérations espèces… et collaborer étroitement avec le Groupe, en assurant notamment les échanges d’informations intragroupe en matière de lutte anti-blanchiment de capitaux et de fiscalité, ainsi que les reportings des KRI.

• Projets : Sous la supervision du responsable de la conformité, participer aux projets visant à assurer la conformité aux évolutions des réglementations, participer aux projets d’évolution de l’offre de services et de la documentation conventionnelle, contribuer aux projets d’amélioration continue des outils de conformité et de business intelligence.

• Autorités et Audit : Participer aux échanges avec les relations avec les autorités de tutelle, contribuer à l’accueil et au suivi des missions de contrôle des autorités, de l’audit interne et des commissaires aux comptes.

• Fonctions juridiques : Participer à la révision des conventions (tiers, intragroupe et clients).

• Veille réglementaire : Assurer, avec le Responsable du service, la veille réglementaire ainsi que la veille concurrentielle des bonnes pratiques mises en place en matière de conformité et de déontologie, analyser et évaluer les impacts des évolutions, participer à l’actualisation des normes de conformité et des procédures au sein de la Banque.

• Diplômé(e) d'un Bac+5 en Compliance, Droit Privé, Banque, Finance ou Audit, vous justifiez d’une expérience d’au moins 7 ans en conformité en banque privée, dont au moins 5 ans en Principauté de Monaco.

• Vous recherchez une polyvalence dans les missions. Votre curiosité, vos capacités à organiser et prioriser les nombreuses tâches liées à la fonction, votre souci de rigueur, d’intégrité, de confidentialité et de fiabilité seront des atouts indispensables.

• Autonome, vous avez une bonne capacité d’adaptation et savez coopérer en transverse. Vous aimez travailler en équipe et êtes capable de proposer des solutions innovantes dans un environnement contraint.

• Votre aisance relationnelle est un atout, elle vous permet d'entretenir un dialogue constructif avec les forces commerciales mais  également avec le Management local et les équipes Conformité de la maison mère et du Groupe. Vous justifiez de capacités rédactionnelles irréprochables.

• La maîtrise de l’anglais à l’oral et à l’écrit est indispensable.

• Enfin, vous maîtrisez le pack office et vous disposez de bonnes connaissances d’outils compliance et de business intelligence.